Ocena stron trzecich 2027

Nabycie rozwiązania do oceny podmiotów trzecich w modelu SaaS na rzecz Dyrekcji Prawnej i ds. Compliance. We Francji ustawa nr 2016-1691 z dnia 9 grudnia 2016 r. o przejrzystości, walce z korupcją i modernizacji życia gospodarczego (zwana dalej „ustawą SAPIN II”) nakłada obowiązek wdrożenia systemu zapobiegania korupcji i płatnej protekcji oraz zwalczania tych zjawisk.

Wśród środków podlegających wdrożeniu przedsiębiorstwa muszą przeprowadzać ocenę swoich podmiotów trzecich (klientów, dostawców, partnerów, pośredników...) przed nawiązaniem relacji biznesowych. Szereg przepisów zagranicznych o zasięgu eksterytorialnym nakłada na przedsiębiorstwa analogiczne obowiązki.

Ponadto francuska ustawa nr 2017-399 z dnia 27 marca 2017 r. dotycząca obowiązku zachowania należytej staranności przez spółki dominujące i przedsiębiorstwa zlecające, skodyfikowana w artykułach L 225-102-4 i L 225-102-5 kodeksu handlowego (zwana dalej „ustawą o obowiązku zachowania należytej staranności”), nakłada na spółki dominujące obowiązek upewnienia się, że wszystkie ich spółki zależne, podwykonawcy i dostawcy przestrzegają „praw człowieka i podstawowych wolności, zdrowia i bezpieczeństwa osób oraz środowiska”.

Grupa SNCF musi również przestrzegać mających zastosowanie francuskich, europejskich i zagranicznych przepisów i regulacji w zakresie sankcji gospodarczych i kontroli eksportu, a także regulacji dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

Podmioty Grupy SNCF chcą wyposażyć się w system informacyjny umożliwiający wyczerpującą ocenę ich portfela podmiotów trzecich, o zróżnicowanej głębokości analizy w zależności od wielu kryteriów, takich jak kategoria podmiotu trzeciego i jego profil ryzyka, w celu zapewnienia zgodności z wyżej wymienionymi wymogami regulacyjnymi. Niniejszy dokument stanowi specyfikację wymagań. Jego celem jest opisanie głównych oczekiwanych funkcjonalności systemu informacyjnego dedykowanego ocenie podmiotów trzecich.

Celem jest dysponowanie rozwiązaniem umożliwiającym automatyzację oceny 90% całego portfela podmiotów trzecich, aby zminimalizować zaangażowanie wewnętrznych zasobów jednostek SNCF, pozwolić pracownikom operacyjnym (poziom

1. skoncentrować swoje wysiłki na ocenie pozostałych 10% podmiotów trzecich oraz umożliwić osobom odpowiedzialnym za zgodność (poziom
2. skupienie wysiłków na ocenie podmiotów trzecich o średnim lub wysokim ryzyku, tj. maksymalnie około 5% całego portfela podmiotów podlegających ocenie. Konsultacja ma na celu wyłonienie wykonawcy, który będzie odpowiedzialny za:
   • Dostarczenie rozwiązania programowego,
   • Dostosowanie w razie potrzeby tego rozwiązania do specyficznych potrzeb SNCF,
   • Zapewnienie wsparcia technicznego i utrzymania rozwiązania w warunkach operacyjnych,
   • Pomoc w sterowaniu wdrażaniem rozwiązania w kontekście SNCF,
   • Przygotowanie dokumentacji technicznej i funkcjonalnej niezbędnej do wdrożenia rozwiązania,
   • Zapewnienie wsparcia w szkoleniach i wdrażaniu rozwiązania w ramach SNCF. Rozwiązanie musi umożliwiać jednostce użytkującej uzyskanie pełnej oceny podmiotów trzecich (osób prawnych i osób fizycznych: klientów, dostawców, pośredników, podwykonawców, partnerów...) przed nawiązaniem relacji biznesowej lub w ramach monitorowania bieżącej relacji biznesowej. Ocena podmiotu trzeciego musi pozwalać na zidentyfikowanie i oszacowanie specyficznego ryzyka wynikającego z planowanej lub bieżącej relacji biznesowej w następujących obszarach:
   • Prawość, korupcja: rozwiązanie pozwala na zachowanie zgodności z przepisami ustawy Sapin II, UKBA (Wielka Brytania), FCPA (USA). Musi być ono zgodne z zaleceniami Francuskiej Agencji Antykorupcyjnej (AFA) w zakresie oceny podmiotów trzecich,
   • Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu: należy ocenić prawość podmiotu trzeciego pod kątem ewentualnego skazania lub objęcia zarzutami w związku z przestępstwami prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu,
   • Międzynarodowe sankcje gospodarcze i kontrola eksportu (li…